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年内清盘基金超230只权益类占比近七成

市场震荡蓄势,基金加速清盘,多只绩优基金清盘也难幸免。

Wind数据显示,今年以来清盘基金的数量高达233只,已超去年同期,接近去年全年的水平,其中,权益类基金产品成为今年的清盘主力,占比近七成,创历史新高。

“基金产品形成进退有序格局,既是优胜劣汰的自然过程,也是对基民利益的有效保护。”多位公募业内人士认为,绩优基金大概率是因机构资金撤离后规模快速萎缩,同时基金清盘数量与市场行情存在一定的关联,市场行情偏弱时基金清盘数量也相对较多。

超230只基金宣布清盘

Wind数据显示,截至11月20日,今年以来已有233只基金清盘,已超去年同期,仅次于2018年同期水平。清盘基金中,股票型基金有59只,混合型基金有119只,债券型基金有35只,另类投资基金有3只,QDII基金有5只,FOF有11只,货币市场型基金1只。

“最常见的情况是因规模过小而被迫清盘。”据业内人士介绍,一般来说基金清盘的主要原因有三种:一是基金份额持有人大会表决通过;二是在基金合同约定的时间内,基金资产净值连续低于5000万元或基金份额持有人数量不满200人;三是达到基金合同约定的其他清盘条件。

据统计,今年清盘的基金产品中,除太平洋证券六个月滚动持有、建信中债湖北省地方债、华商双债丰利A(不同份额合并计算)等基金规模超过2亿元外,其余大多数清盘基金产品规模均低于5000万元。

此外,还有不少基金发布清盘预警,其中不乏一些头部基金公司产品。11月18日,国泰基金与长城基金公告称,旗下个别基金的资产净值已连续低于5000万元。此前,广发基金、易方达基金、长盛基金等多家公司公告称,旗下部分基金产品已连续多个工作日低于基金合同约定的清盘底线,若该情况继续保持或触发清盘。

业内人士分析,从历史的经验来看,在市场行情偏弱的时期,基金清盘数量也相对较多,尤其是权益类产品。

绩优基金也被动清盘

值得关注的是,今年以来有多只绩优产品也被动清盘。

近期,一度火爆的动漫游戏指数基金被清盘。11月3日,国泰基金发布关于旗下国泰中证沪港深动漫游戏ETF的基金合同终止及基金财产清算的提示性公告。国泰基金表示,根据基金合同相关规定,国泰中证沪港深动漫游戏ETF出现了基金合同终止事由,公司将对该基金进行清算,并终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会审议。基金的最后运作日为11月13日,并于11月14日进入清算程序。

数据显示,截至10月31日,该基金的基金资产净值连续50个工作日低于5000万元,已触发基金合同终止的情形。

此外,上半年的FOF冠军基金,年内表现优秀的基金产品长城恒泰养老目标日期2040也遭遇清盘。

长城基金发布公告称,长城恒泰养老目标日期2040三年持有期基金的基金合同在10月28日终止,并且基金进入清算程序。根据基金公告,长城恒泰养老2040成立时募集资金为0.25亿元。在基金成立后运作的3年时间里,基金份额和净资产增长较少。2023年三季报数据显示,截至2023年9月30日末,长城恒泰养老2040净资产仅为0.27亿元。

有第三方基金研究机构表示,绩优基金清盘大多是被机构资金影响规模,机构资金的撤离导致规模萎缩,最终清盘。

前海开源基金首席经济学家杨德龙此前对记者表示,公募基金在产品同质化突出的情况下,要在产品设计上有所差异,一方面可以体现出基金经理的特点,体现基金经理的投资能力。另一方面可以契合投资人的需求,根据既定持有人的需求、风险偏好,对产品的投资预期或其他投资风格等,确定基金产品类型或产品投资方向。综合

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